赣州银行渝水支行违法被罚 票据业务贸易背景审查不严

中国经济网北京7月4日讯 中国银保监会网站近日公布的赣州中国银保监会新余监管分局2022年第3号行政处罚信息公开表显示，赣州银行股份有限公司渝水支行办理票据业务贸易背景审查不严。银行渝水业务中国银保监会新余监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，支行对其罚款30万元。违法 

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，被罚背景不严由国务院银行业监督管理机构责令改正，票据并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的贸易，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的审查，依法追究刑事责任： 

（一）未经任职资格审查任命董事、赣州高级管理人员的银行渝水业务； 

（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的； 

（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、支行资料的违法； 

（四）未按照规定进行信息披露的； 

（五）严重违反审慎经营规则的； 

（六）拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。 

以下为原文： 

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